吳德利/ 文

一、概述

ISO 14001標準是繼ISO 9001質(zhì)量管理體系標準之后發(fā)布的第二種可以用于認證的管理性國際標準。環(huán)境管理體系系列標準的誕生與國際標準化組織（ISO）1993年成立的環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì )（TC207）有關(guān)，從成立之日起就指定第一分委員會(huì )（SC 1）負責制定相關(guān)的管理標準，該委員會(huì )以支持環(huán)境保護和預防污染為出發(fā)點(diǎn)，旨在為組織提供有效的環(huán)境管理體系框架，以便協(xié)調環(huán)境保護與社會(huì )經(jīng)濟需求之間的利益平衡，更好地幫助企業(yè)提高市場(chǎng)競爭力；加強管理，降低成本，減少環(huán)境責任事故。

1995年公布ISO/DIS 14001《環(huán)境管理體系 規范及使用指南》國際標準草案的這一年，就已有19個(gè)國家和地區開(kāi)始實(shí)施環(huán)境管理體系認證，全球頒發(fā)257張證書(shū)，次年ISO 14001:1996正式頒布，全球頒證數達1，491張，年增長(cháng)率為480.2%，實(shí)施環(huán)境管理體系認證的國家達到45個(gè)。

據ISO最近（2013年公布的）調查數據顯示，2012年全球ISO 14001的發(fā)證數量已達285，844張；實(shí)施認證的國家和地區也達175個(gè)。其中排名前五位的為中國、日本、意大利、西班牙和英國。中國以91，590張證書(shū)量位列全球第一，遠遠地領(lǐng)先于名列第二（27，774張）的日本。發(fā)證數量居前五的行業(yè)中，建筑、金屬及電子列為前三名。中國作為全球制造業(yè)大國，在創(chuàng )新轉型、持續發(fā)展的過(guò)程中，在重視環(huán)境意識、貫徹良好環(huán)境實(shí)踐上作出了重大貢獻。

二、環(huán)境管理標準的演化

近二十年來(lái)，國際環(huán)境管理體系標準已換過(guò)一次版本，目前正在進(jìn)行第二次的版本修訂工作。

1.新世紀的版本變化和業(yè)績(jì)

ISO組織1996年正式公布的第一版標準ISO 14001:1996《環(huán)境管理體系 規范及使用指南》，迅速地為全球各類(lèi)組織所接受和積極實(shí)施；至2003年的8年期間，全球共頒發(fā)了約65，000張ISO 14001:1996版認證證書(shū)。并于2004年重新公布修訂版的ISO 14001:2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》。第二版環(huán)境管理體系國際標準除個(gè)別術(shù)語(yǔ)定義與條款作了調整外，還引進(jìn)了基于PDCA（策劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn)）的運行模式；使其與ISO 9001:2000標準過(guò)程方法原則相互兼容，并在附錄B的表B.1和表B.2中給出了ISO14001:2004與ISO 9001:2000之間，以及ISO 9001:2000和ISO14001：2004之間的相互聯(lián)系和廣泛的技術(shù)對應關(guān)系。

自2004年以來(lái)，環(huán)境管理體系認證日益普及；至今已在全球頒發(fā)了約225，000張ISO 14001:2004版的認證證書(shū)，幾乎是1996版的3.5倍。

2.新版里程碑式的啟動(dòng)和實(shí)踐

根據國際標準化組織“2011—2015年戰略計劃”規定的1.5條款中所涉的“基于使用者觀(guān)點(diǎn)上發(fā)展一種連貫的，模塊制的管理體系標準，以支持精益和有效成本的實(shí)現”要求，ISO /TC 207環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì )于2011年任命美國的TC 207技術(shù)顧問(wèn)小組主席蘇姍?LK?布里格斯（Susan LK Briggs）為ISO TC 207/SC1/WG5召集人，開(kāi)展新版ISO 14001:2015標準的制訂工作，通過(guò)減少和控制污染，有效利用資源戰略和減少浪費與污染物質(zhì)，以及識別和評估與環(huán)境狀況有關(guān)的產(chǎn)品和服務(wù)的生命周期的努力，以開(kāi)啟環(huán)境管理體系新的里程碑并促進(jìn)21世紀環(huán)境管理的持續發(fā)展。

（1）新版標準的框架選擇

ISO 14001環(huán)境管理體系標準是遵照ISO/IEC導?第一部分《技術(shù)工作程序》中附錄SL所確定的構架模式進(jìn)行設計的。即一個(gè)管理體系標準，除了引言（Introduction）以外，應該包括10章，這種模式化的設計已被國際標準化和國際電工委員會(huì )兩大組織共同采納，以附錄SL采用的高級結構（HLS）為典型要求列入ISO/IEC導則第一部分：技術(shù)工作程序的提示性?xún)热荩蛔鳛榻窈笏泄芾眢w系標準都應遵循的基本構架。具體而言，包括以下指定的章節：

第一章：范圍（Scope）

第二章：規范性引用文件（Normative references）

第三章：術(shù)語(yǔ)和定義（Terms and definitions）

第四章：組織的背景（Context of the organization）

組織應確定那些與其某管理體系目標相關(guān)并影響其實(shí)現預期結果的能力的內外部問(wèn)題，如外部環(huán)境包括：直接顧客、最終用戶(hù)、供應商、零售商、分銷(xiāo)商、監管者等。內部環(huán)境要考慮員工知識程度和素質(zhì)方面因素，如：對不識字的工人，要提供的形成文件的信息力求簡(jiǎn)潔、便利，不宜過(guò)度復雜、煩瑣化。便于通過(guò)實(shí)地培訓，掌握要領(lǐng)、技能和要求。

第五章：領(lǐng)導力（Leadership）

注意，領(lǐng)導力可用下列方法得到證明：通過(guò)激勵并授權有關(guān)人員為管理體系的有效性做出貢獻。我們經(jīng)常看到有些組織的高層管理者對管理體系并不關(guān)心，中層得不到支持并會(huì )受到夾板氣，這樣的體系是不可持續的。因此，只有組織的核心層共同參與和推進(jìn)才有管理體系的持續發(fā)展。

第六章：策劃（Planning）

它是制定組織愿景、使命、方針、目標、以及戰略計劃和達到預期成果的路線(xiàn)圖和時(shí)限的決策過(guò)程，屬于環(huán)境管理體系的動(dòng)力層面核心要素。

第七章：支持（Support）

確保資源的提供和人員能力、知識、技能、培訓的獲得以及環(huán)境意識的樹(shù)立。

第八章：運行（Operation）

建立過(guò)程準則，保持必要的文件信息實(shí)施環(huán)境管理體系的過(guò)程控制，并確認其得到預期的執行效果。

第九章：績(jì)效評價(jià)（Performance evaluation）

根據確定的監視和測量對象，通過(guò)相關(guān)方滿(mǎn)意、內部審核、管理評審等手段評價(jià)環(huán)境績(jì)效和環(huán)境管理體系的有效性。

第十章：改進(jìn)（Improvement）

通過(guò)數據分析的結果和組織的變化改進(jìn)環(huán)境指標和方案，以?xún)?yōu)先次序實(shí)施所需的改進(jìn)。

綜上所述，環(huán)境管理體系標準將由組織及其人文、資源和利益相關(guān)方的背景組成，即由核心層、動(dòng)力層和骨架層四個(gè)層次的組織，及其宏觀(guān)環(huán)境和微觀(guān)環(huán)境組成的組織的背景環(huán)境（第4章）形成管理體系適宜性和有效性的基礎。其中組織由核心層次——領(lǐng)導力（第5章），動(dòng)力層——策劃過(guò)程（第6章），骨架層——支持（第7章）、運行（第8章）、檢查（第9章）和改進(jìn)（第10章）四章構成體系實(shí)施和檢查的執行過(guò)程，實(shí)現以策劃的輸入和最終績(jì)效或改進(jìn)的輸出。

（2）用戶(hù)需求和評價(jià)的調查

由ISO/TC 207/SC 1去年組織的關(guān)于環(huán)境管理體系標準ISO 14001問(wèn)卷調查，內容覆蓋它的未來(lái)要求和當前的收益，從回收到的5，000多份有效答卷構成來(lái)看，54%的反饋答卷來(lái)自使用標準的組織，其中46%為實(shí)施著(zhù)標準的用戶(hù)，7%為曾經(jīng)實(shí)施過(guò)ISO 14001標準的用戶(hù)，以及1%的潛在用戶(hù)；29%來(lái)自熟知ISO 14001的個(gè)人，諸如咨詢(xún)師、審核員和學(xué)者（研究人員），其余17%為咨詢(xún)機構或認證機構所提供。調查的問(wèn)卷答復來(lái)自110個(gè)國家的各類(lèi)規模的組織，其區域分布情況是歐洲占57%，北美洲占17%，中美洲和南美洲占12%，亞太地區占10%，其他地區占4%。就組織的規模分析，中小企業(yè)占63%，其中10人以下的占3%。

調查發(fā)現，ISO 14001對符合法律要求和提高環(huán)境績(jì)效特別有用。然而，被調查者更關(guān)心的則是防止污染、生態(tài)效益和生命周期思想方面的要求和管控效果，希望在下一版本標準加?這方面的要求。

ISO/TC 207/SC 1主席對調查結果頗為滿(mǎn)意，評價(jià)說(shuō)：“答卷的水平是驚人的。其細節能為專(zhuān)家提供編寫(xiě)標準所需的有價(jià)值的輸入和真正地理解實(shí)現標準的應用情況。”

（3）環(huán)境管理體系國際標準發(fā)布階段及其進(jìn)度

一個(gè)新標準的制定（包括修訂）過(guò)程，由6個(gè)階段組成，即提議、準備、委員會(huì )、調查（征詢(xún)）、批準和出版六個(gè)階段。在這期間先后要完成工作小組草案（WD）、委員會(huì )草案（CD）、國際標準草案（DIS）、最終國際標準草案（FDIS）及國際標準（IS）正式發(fā)行五項工作。為此ISO/TC 207/SC 1對ISO 14001:2015版環(huán)境管理體系標準的工作計劃要點(diǎn)及進(jìn)度要求如下：

提議（2012-2）→準備（2012-2～12 工作草案WD）→起草、征詢(xún)（2013-1～12委員會(huì )草案CD）→評論（2014-1～6國際標準草案DIS）→2014年7月至2015年2月書(shū)面表決DIS通過(guò)文字校核形成FDIS報批→審批（2015-3～4 75%以上成員國對FDIS表決通過(guò)）→發(fā)布并出版所形成的IS(國際標準）。

ISO/CD2 14001（CD2為委員會(huì )第二稿）已于2013年11月22日通過(guò)國際標準評選系統發(fā)布給國家標準化機構（NSB）進(jìn)行評審，并于2014年3月WG5會(huì )議之前經(jīng)各自相應的國家委員會(huì )審閱后認定其作為國際標準草案（DIS）提交國際標準化組織（ISO）秘書(shū)處。經(jīng)技術(shù)委員會(huì )采納的國際標準草稿已于2014年7月發(fā)布給NSB供表決和評審，至少2/3的技術(shù)委員會(huì )或分會(huì )的參與成員同意，且否定者不超過(guò)總投票者的1/4，才能作為已完成國際標準草案稿的定稿，目前進(jìn)入了DIS書(shū)面表決時(shí)期。

三、新版標準的新貌

DIS稿的發(fā)布標志著(zhù)ISO 14001:2015版新標準已基本定型。呈現的特色正如TC207主席所說(shuō)的那樣：“改版意味著(zhù)企業(yè)需要深耕他們的環(huán)境管理體系。我們將與環(huán)境管理和評定協(xié)會(huì )（IEMA）持續合作，以確保環(huán)境和持續發(fā)展的專(zhuān)業(yè)人士能夠為他們的組織帶來(lái)生機并增加商業(yè)價(jià)值。”

1.標準草案的主要變化

從2014年7月1日頒布的DIS稿來(lái)看，主要變化如下：

（1）術(shù)語(yǔ)和定義的增擴

在2004版的20個(gè)基礎上，新增19個(gè)術(shù)語(yǔ)和定義。

（2）新增理解組織及其背景的條款

組織應確定那些與其環(huán)境管理體系目標相關(guān)及影響實(shí)現環(huán)境管理預期效果能力相關(guān)的內外部問(wèn)題。

（3）“領(lǐng)導力”獨立成章

特別強調體系成功的因素離不開(kāi)最高管理層的領(lǐng)導，同時(shí)新增領(lǐng)導力的條款；即在第5章領(lǐng)導力中，為了確保體系的成功，一項分配專(zhuān)門(mén)職責的新條款列入“領(lǐng)導力”中，以促進(jìn)組織的環(huán)境管理。

（4）策劃強調戰略思想

在策劃一章（第6章）中，強調戰略的環(huán)境管理——在組織內的戰略策劃過(guò)程在環(huán)境管理上具有提升卓越績(jì)效的作用。新的要求對理解組織的背景已加入了識別環(huán)境相關(guān)的組織風(fēng)險的內容，包括潛在機遇、為了組織和環(huán)境兩者的利益。特別關(guān)注于利益相關(guān)方（包括法規要求）的有關(guān)問(wèn)題或情況變化需求和期望，以及地方、區域或全球的環(huán)境條件，這會(huì )影響組織識或被組織所影響。一旦被認定為關(guān)鍵的，則減輕不利的風(fēng)險措施或利用有益的機會(huì )就要在環(huán)境管?體系的運行策劃中結合起來(lái)。

（5）相關(guān)章節中嵌入風(fēng)險觀(guān)念

強調確定與威脅和機會(huì )相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險，并采取措施對風(fēng)險進(jìn)行管理；在環(huán)境條件的背景下評估組織的環(huán)境風(fēng)險及改善機會(huì )（如適應氣候變化，資源可利用性等）。

（6）強調績(jì)效評價(jià)

對環(huán)境績(jì)效，專(zhuān)門(mén)強調關(guān)于持續改進(jìn)向改進(jìn)管理體系轉移，以提高環(huán)境績(jì)效。適用時(shí)，同組織的方針承諾相符，組織將要降低由組織設定的輻射、廢水和浪費水平，并實(shí)現體系改進(jìn)。

除了關(guān)注符合法規、目標達成，并多處強調提高組織的環(huán)境績(jì)效，以及更加關(guān)注整個(gè)價(jià)值鏈中的環(huán)境績(jì)效改善。

2.新版標準的細節變化

根據2004版環(huán)境管理體系標準在實(shí)施過(guò)程中遇到可持續發(fā)展、社會(huì )責任、依存于法律和其它外部要求、理解小型組織貫徹標準的尺度、溫室效應氣體（GHG）及能源子體系并存的挑戰，對2004版的部分內容作了相應的更改。例如：

（1）保護環(huán)境不再是環(huán)境管理的唯一成效所在

在當前組織方針承諾的期望已經(jīng)從保護環(huán)境拓展到超越了污染的預防界限，向積極主動(dòng)保護環(huán)境同組織的背景相符合。新的標準文本不規定“保護環(huán)境”專(zhuān)項條款，但指出其可以包括可持續資源利用，氣候變化減緩以及適應生物多樣化和生態(tài)系統的保護等方面的內涵。

（2）產(chǎn)品生命周期思想的體現

修訂版引入了生命周期思想；此外，對管理環(huán)境的方面現在要求與采購的產(chǎn)品（商品）和服務(wù)相結合，組織必須延伸其控制和/或影響到環(huán)境沖擊產(chǎn)品使用及壽命終止的處理或處置。這并不意味要求對生命周期評估。

（3）溝通

溝通策略的制定同已增添的外部和內部的溝通相當。這包括人員為了工作或為了組織溝通信息的質(zhì)量以及產(chǎn)生建議的機理方面改進(jìn)環(huán)境管理體系。決定溝通的形式由組織維持，但決定需求取決于監管機構和其他利益相關(guān)方的賬務(wù)信息報告要求。

（4）文件

修訂版編入了術(shù)語(yǔ)“形成文件的信息”，替代了原來(lái)“文件”和“記錄”的提法，這反映著(zhù)計算機的演變和進(jìn)化以及“云基系統”運轉著(zhù)的管理體系。標準已不再對組織有制定質(zhì)量手冊的要求，至于程序，在確實(shí)對過(guò)程控制有增值效果時(shí)，仍可以靈活保留其之應用。

3.PDCA模式的變化

新版ISO1400l環(huán)境管理體系標準根據附錄SL結構和ISO 14001PDCA模式的特點(diǎn)編制了新穎的“以過(guò)程為基礎的環(huán)境管理體系模式”示意圖（內容如圖1所示）。

四、趨勢和前景

環(huán)境管理體系指諸多管理體系中的一種，采用附錄（Annex）SL所規定的共同性結構必然有利于各自獨立又相互關(guān)聯(lián)的體系在組織內的整合，成為一個(gè)綜合型管理體系；對接受多種體系的集成提供方便，為經(jīng)濟的投入和有效的回報創(chuàng )造了有利條件。

1.未來(lái)管理體系標準的構架和發(fā)展趨勢

管理體系標準構架的一致性趨勢，將有利于實(shí)現相關(guān)管理性標準的全面改革，并導致新的管理標準制定和現有標準修訂過(guò)程中的構架要按規定進(jìn)行調整，（其中ISO 14001環(huán)境管理體系、ISO 9001質(zhì)量管理體系等標準將于2015年發(fā)布正式版，OHSAS 18001職業(yè)健康安全管理體系將轉化為ISO 45001，并采用附錄SL管理標準架構于2016年正式發(fā)布。這將為管理體系整合提供了良好基礎。）其他的管理標準，諸如ISO/TS 16949、ISO 13845、ISO/TS 29001等有關(guān)汽車(chē)、醫療器械和石油、石化和天然氣等特殊行業(yè)的質(zhì)量管理體系標準也將必然采用附錄推薦的標準結構。

2.前景廣闊

以ISO 14001標準而言，改版內容將根據2013年ISO14001調查最終報告及分析結論的要求，更注重領(lǐng)導階層的參與、環(huán)保績(jì)效、生命周期思維及執行PDCA循環(huán)時(shí)須考慮組織內外的環(huán)境風(fēng)險等方面的內容進(jìn)行合理調整，以提高標準的適用性、有效性和增值效果。

用戶(hù)可在應用新版ISO14001:2015的過(guò)程中充分體驗到新版本“開(kāi)創(chuàng )的市場(chǎng)關(guān)聯(lián)性、管理標準兼容性、應用靈活性、合格評定適用性和清晰易懂易用性”等特點(diǎn)，并有利于有更多的小微型企業(yè)加入到環(huán)境管理體系的行列中來(lái)。